編者按
2017年1月4日，商標(biāo)局、商評委向社會公布了新修訂的《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》。此次修訂的主要內(nèi)容是：一是新《商標(biāo)法》增加了聲音商標(biāo)客體，與之相適應(yīng)新增聲音商標(biāo)審查標(biāo)準(zhǔn)；二是新增審查意見書在審查實(shí)務(wù)中的適用標(biāo)準(zhǔn) ；三是新《商標(biāo)法》第十條的部分修改引起審查標(biāo)準(zhǔn)的變化；四是新《商標(biāo)法》禁止商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)超范圍申請注冊商標(biāo)，新增《商標(biāo)法》第十九條第四款的適用標(biāo)準(zhǔn)；五是新《商標(biāo)法》規(guī)定了審查期限，新增《商標(biāo)法》第五十條的適用標(biāo)準(zhǔn)；六是新增《商標(biāo)法》第十五條第二款的審理標(biāo)準(zhǔn)；七是新增利害關(guān)系人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；八是刪減、新增部分案例，豐富、完善商標(biāo)審查、審理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。
《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》的修訂無論是對直接從事商標(biāo)審查的工作人員，還是對商標(biāo)代服務(wù)機(jī)構(gòu)，企業(yè)與個人都是十分重要的�！渡虡�(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》公布后在業(yè)內(nèi)引發(fā)一些討論，存在一些疑惑。因此，一份來自商標(biāo)局專家對《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》的權(quán)威性解讀顯得十分迫切和必要。為此，我刊特向商標(biāo)局陳奎約稿，由于稿件較長，分上下兩部分與大家分享。
一、新《商標(biāo)法》增加了聲音商標(biāo)客體，與之相適應(yīng)新增聲音商標(biāo)審查標(biāo)準(zhǔn)
新《商標(biāo)法》第八條規(guī)定:“任何能夠?qū)⒆匀蝗恕⒎ㄈ嘶蛘咂渌M織的商品與他人的商品區(qū)別開來的標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可作為商標(biāo)申請注冊”。
新《商標(biāo)法》取消了對商標(biāo)注冊的可視性要求，明確規(guī)定聲音可以作為商標(biāo)申請注冊，為我國受理新型商標(biāo)的申請打開了法律之門。從早期的招牌、字號，到現(xiàn)在的文字、圖形，字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合，以及上述要素的組合，商標(biāo)的內(nèi)涵不斷豐富，不斷與國際接軌，這將有利于企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。隨著科技能力及商標(biāo)實(shí)踐的發(fā)展，待時機(jī)成熟時，我國還將陸續(xù)開放受理其他類型的新型商標(biāo)。
目前國際上通常將立體商標(biāo)（三維商標(biāo)）、顏色商標(biāo)、聲音商標(biāo)、動作商標(biāo)、氣味商標(biāo)、觸覺商標(biāo)、全息圖商標(biāo)、位置商標(biāo)等稱為非傳統(tǒng)商標(biāo)即新型商標(biāo)。根據(jù)可視與否，可將非傳統(tǒng)商標(biāo)分為兩類：一類為可視性，括立體商標(biāo)、顏色商標(biāo)、動作商標(biāo)、全息圖商標(biāo)、位置商標(biāo)等；另一類為非可視性，包括聲音商標(biāo)、氣味商標(biāo)、味覺商標(biāo)、觸覺商標(biāo)等。
新《商標(biāo)法》第八條取消了“可視性”的限制，增加了聲音這一新型商標(biāo)，拓展了商標(biāo)保護(hù)對象。1986年，美國米高梅（MGM）公司的獅子吼聲音商標(biāo)獲得核準(zhǔn)注冊。1999年，諾基亞公司（NOKIA）的標(biāo)志性開機(jī)聲音在歐盟獲得核準(zhǔn)注冊。從國際趨勢看，國外新型商標(biāo)申請注冊數(shù)量也不多，據(jù)WIPO統(tǒng)計，截至2009年底，馬德里體系的45萬件商標(biāo)中，聲音商標(biāo)僅有29件。跟立體商標(biāo)、顏色商標(biāo)不同，聲音商標(biāo)由于不能看見，所以對聲音商標(biāo)的限定性描述尤為重要。對于聲音商標(biāo)的注冊申請，應(yīng)當(dāng)報送聲音樣本，并在申請書中予以聲明，申請注冊聲音商標(biāo)，應(yīng)以五線譜或簡譜加以描述，并附加文字說明，無法以五線譜或簡譜描述的，應(yīng)該使用文字進(jìn)行描述，商標(biāo)描述應(yīng)當(dāng)與聲音樣本一致。聲音商標(biāo)的審查同其他類型的商標(biāo)一樣也要進(jìn)行合法性審查、顯著性審查、在先權(quán)利審查。
合法性審查，例如下列情形不得注冊：（1）與國歌、軍歌等旋律近似的；（2）易傷害宗教感情，如佛教音樂、基督教音樂等；（3）有害于社會主義道德風(fēng)尚或其他不良影響，如令人恐怖的聲音；（4）帶有欺騙性，易使相關(guān)公眾對質(zhì)量、功能產(chǎn)生誤認(rèn)等。
2、顯著性審查，例如下列情形不得注冊：（1）簡單、普通的音調(diào)或旋律；（2）一首完整或冗長的音樂作品；（3）行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)普遍使用的通用性聲音，如商場營業(yè)結(jié)束時播放的音樂；（4）僅直接表示商品或服務(wù)種類、容、質(zhì)量、功能等特點(diǎn)的聲音，如用于婚慶服務(wù)上申請注冊《婚禮進(jìn)行曲》等。
3、在先權(quán)利審查。聲音商標(biāo)相同、近似審查包括聲音商標(biāo)之間和聲音商標(biāo)與可視性商標(biāo)之間的相同、近似審查。原則上，聲音商標(biāo)以聽取聲音樣本為主對比是否混淆誤認(rèn)，兼顧樂譜、文字描述，進(jìn)行相同、近似審查。
一般情況下，聲音商標(biāo)需經(jīng)長期使用才能取得顯著特征，商標(biāo)局可以發(fā)出審查意見書，要求申請人提交使用證據(jù)，并就商標(biāo)通過使用獲得顯著特征進(jìn)行說明。我國核準(zhǔn)的第一件聲音商標(biāo)是中國國際廣播電臺于2014年5月4日在第41類部分服務(wù)、第38類服務(wù)上申請注冊的第14503615號聲音商標(biāo)。該聲音商標(biāo)是中國國際廣播電臺的開始曲。該聲音商標(biāo)注冊申請為一標(biāo)四類，由于申請人未能提供在第35類、第42類及第41類其他服務(wù)上使用的有效證據(jù)，故駁回了第35類、第42類的商標(biāo)注冊申請，部分駁回了第41類的商標(biāo)注冊申請。
新增審查意見書在審查實(shí)務(wù)中的適用標(biāo)準(zhǔn)
（一）國外的駁回申辯制度
世界大多數(shù)國家都建立了駁回前的意見交換制度，即駁回申辯制度，也稱“駁回申辯制”。如美國《商標(biāo)法》規(guī)定，審查員在對商標(biāo)注冊申請進(jìn)行審查時，如果發(fā)現(xiàn)該申請人無權(quán)注冊，應(yīng)通知申請人并說明理由：申請人應(yīng)在接到通知起的6個月期限內(nèi)答復(fù)或者修改其申請；審查員對修改后的申請進(jìn)行重新審查后，可根據(jù)具體情況作出通知修改或駁回注冊的決定；如果申請人未在接到通知后的6個月期限內(nèi)答復(fù)，或提出補(bǔ)正或復(fù)審，則申請應(yīng)視為已放棄；當(dāng)因不可避免的原因致使申請人不能在6個月內(nèi)作出答復(fù)時，經(jīng)美國專利商標(biāo)局局長的同意可以延長答復(fù)的期限。英國、日本、德國等均有類似規(guī)定。區(qū)別是有的國家設(shè)置駁回復(fù)審程序，有的國家則沒有。
擬駁回的意見陳述也是《商標(biāo)法新加坡條約》的原則之一
2006年3月28日，由世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）主辦、新加坡政府承辦的“修訂《商標(biāo)法條約》（TLT）外交大會”，通過了《商標(biāo)法新加坡條約》（下稱《新加坡條約》）。其是以1994年《商標(biāo)法條約》（TLT）為基礎(chǔ)，目的是制定統(tǒng)一的國際標(biāo)準(zhǔn)，簡化和規(guī)范不同國家的商標(biāo)注冊程序的形式要求。內(nèi)容包括申請、代理、變更名稱和所有權(quán)、更正錯誤、申請或注冊的分割、使用許可備案、對擬駁回的意見陳述、錯過時限后的救濟(jì)等。 截至目前，正式加入該條約的國家有45個，其中不乏美國、俄羅斯、德國、法國、意大利、日本、韓國等國家，不過歐盟還沒加入，我國是2007年1月29日簽署的，也是認(rèn)可了該條約的原則內(nèi)容，但并沒有正式加入，主要障礙還是一些程序上的規(guī)定�！缎录悠聴l約》第二十一條規(guī)定：“對于依據(jù)本條約第三條提出的申請以及依據(jù)第條、第十條至第十四條、第十七條和第十八條提出的申請，商標(biāo)主管機(jī)關(guān)擬駁回時未給予申請人或提出各項申請者（視具體情況而定）在合理期限內(nèi)陳述意見機(jī)會的，不得完全或部分駁回”。為了適應(yīng)《新加坡條約》及國際慣例的要求，新《商標(biāo)法》中采用了“一標(biāo)多類”、“申請分割”、“審查意見書”等內(nèi)容。
我國商標(biāo)審查意見書制度的歷史沿革
我國關(guān)于商標(biāo)注冊申請的駁回程序，從1982年、1993年《商標(biāo)法》的第十七條、第二十一條，到2001年《商標(biāo)法》第二十一條和第二十三條第一款，內(nèi)容沒有實(shí)質(zhì)性變化，規(guī)定“凡不符合本法有關(guān)規(guī)定或者同他人在同一種或者類似商品上已經(jīng)注冊的或者初步審定的商標(biāo)相同或者近似的，由商標(biāo)局駁回申請，不予公告”。同時，給予不服商標(biāo)局駁回決定的申請人，在收到通知后15天內(nèi)向商評委申請復(fù)審的機(jī)會。所不同的是，根據(jù)1982年和1993年《商標(biāo)法》，商評委的行政決定是終局的。為了與國際接軌，2001年修改的《商標(biāo)法》，引入了司法確權(quán)機(jī)制，不服商評委決定的，可以提起訴訟，司法終局。
1983年《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》第九條、第十條及1988年《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》第十六條、第十七條，都是對《商標(biāo)法》相關(guān)內(nèi)容的具體落實(shí)和細(xì)化，只是后者對駁回復(fù)審申請應(yīng)提交的材料上作了具體要求。具有實(shí)質(zhì)性變化的是1993年《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》的修改，該細(xì)則第十六條第二款引入了“駁回前的審查意見制度”，即“商標(biāo)局認(rèn)為商標(biāo)注冊申請內(nèi)容可以修正的，發(fā)給申請人《審查意見書》，限其在收到通知書之日起十五天內(nèi)予以修正；未作修正、超過期限修正或者修正后仍不符合《商標(biāo)法》有關(guān)規(guī)定的，駁回申請，發(fā)給申請人《駁回通知書》”。
這種“駁回前的審查意見書制度”與上述域外“駁回申辯制度”性質(zhì)一致，但其具體內(nèi)容上并不完全相同。特點(diǎn)是：一是審查意見書的提出不是駁回必經(jīng)程序，如果“商標(biāo)局認(rèn)為商標(biāo)注冊申請內(nèi)容不可以修正的”，則不發(fā)給《審查意見書》；二是審查意見書的提出，是給予商標(biāo)不符合（不完全符合）《商標(biāo)法》要求的商標(biāo)注冊申請人一次修改機(jī)會，申請人也可以對擬駁回理由陳述意見，但是否采納由審查人員確定；三是對商標(biāo)進(jìn)行修改有時間限制，且期限較短（收到通知后15天內(nèi)）；四是申請人可以選擇修改商標(biāo)或選擇刪除沖突的商品或服務(wù)。
為適應(yīng)商標(biāo)注冊和管理信息化二期工程建設(shè)需要，所有商標(biāo)注冊申請件掃描錄入計算機(jī)系統(tǒng)，實(shí)行無紙化辦公，申請人提交的商標(biāo)注冊申請圖樣不能再作修改。因此，2001年《商標(biāo)法》第二次修正，取消審查意見書制度，改為部分駁回通知書，商標(biāo)圖樣不能修改，只能刪除沖突的商品或服務(wù)。
修改商標(biāo)法之前的商標(biāo)審查制度不利于商標(biāo)審查員與申請人之間的溝通，因?yàn)槿狈涣骱徒忉�，給申請人帶來很多不便。新《商標(biāo)法》針對這一缺陷，參照國際慣例，規(guī)定了審查意見書制度。從而為行政政機(jī)關(guān)和申請人提供溝通渠道，有利于提升審查質(zhì)量，為權(quán)利人提供了便利和服務(wù)。2013年的《商標(biāo)法》第二十九條規(guī)定：“在審查過程中，商標(biāo)局認(rèn)為商標(biāo)注冊申請內(nèi)容需要說明或者修正的，可以要求申請人做出說明或者修正。申請人未做出說明或者修正的，不影響商標(biāo)局做出審查決定” 。
（四）審查意見書的適用范圍及要求新修訂的《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定了審查意見書的適用范圍：
1、具有符合《商標(biāo)法》第十條第一款第（二）、（三）、（四）項、第二款但書規(guī)定可能性的，經(jīng)申請人說明可能準(zhǔn)予初步審定的。
2、在報紙、雜志、期刊、新聞刊物等特殊商品上申請注冊含有國名、縣級以上行政區(qū)劃名，需申請人提供相關(guān)證據(jù)材料，如《期刊出版許可證》等。
3、具有符合《商標(biāo)法》第十一條第二款規(guī)定可能性的，經(jīng)申請人說明可能準(zhǔn)予初步審定的；商標(biāo)注冊申請為顏色組合商標(biāo)或者聲音商標(biāo)并且據(jù)申請文件尚不足以確認(rèn)其具有顯著特征，經(jīng)申請人再行補(bǔ)充使用證據(jù)說明其經(jīng)過長期使用
獲得顯著特征后，可能予以初步審定的；商標(biāo)注冊申請包含非顯著部分并且因此不應(yīng)予以初步審定，經(jīng)申請人修正后可能準(zhǔn)予初步審定的。
4、確有必要使用的其他情形。審查意見書使用要求：審查意見書應(yīng)以申請件為單位使用并且以一次為限。商標(biāo)注冊申請人或其代理人應(yīng)在收到審查意見書之日起15日內(nèi)回復(fù)反饋說明或修正意見。（未完待續(xù)）
作者單位：國家工商總局商標(biāo)局
來源：中華商標(biāo)雜志
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